هل يمكن توجيه عوائد الصندوق الاستثماري الذي يستهدف نشاطات الخدمة المجتمعية لأكثر من جهة مستفيدة؟
هل يعد عدم تطابق مخاطر الصفقة مع قدرة العميل على تحمل المخاطر المُفصح عنها في نموذج معرفة العميل مخالفة لأحكام المادة الثالثة والأربعين من لائحة مؤسسات السوق المالية؟
في حال وجود وكيل أو مفوض بفتح حساب استثماري للعميل أو تشغيله، هل تقوم مؤسسة السوق المالية بدراسة ملاءمة المشورة أو الصفقة -بموجب المادة الثالثة والأربعين من لائحة مؤسسات السوق المالية- للعميل أم للوكيل أو المفوض بتشغيل الحساب الاستثماري؟
ما المقصود بكبار التنفيذيين ومديري الإدارات، ذوي العلاقة المباشرة بأعمال الأوراق المالية؟
هل تنطبق أحكام المادة الثالثة والثلاثين من لائحة مؤسسات السوق المالية على الإعلانات الواجب على مؤسسة السوق المالية نشرها بموجب نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية؟
هل يعد حصول مؤسسة السوق المالية على المعلومات المطلوبة بموجب لائحة مؤسسات السوق المالية في الملحق (5-3) (ب) من اللائحة المشار إليها اختيارياً؟
هل يجوز لمؤسسة السوق المالية تقديم المشورة في التخطيط المالي وفي إدارة الثروات –في غير الأوراق المالية- وفقاً للفقرة (هـ) من المادة العاشرة من لائحة مؤسسات السوق المالية؟
ما الشهادات المقبولة لدى الهيئة التي يُعدّ الحاصل عليها عميلاً مؤهلاً؟
ما الدول التي تطبّق معايير تنظيمية ورقابية مماثلة للمعايير التي تطبقها الهيئة أو مقبولة لديها؟
ما المقصود بالعضو المستقل الوارد ذكره في الباب الرابع من لائحة حوكمة الشركات الخاص بلجان الشركة وتشكيلها؟
هل يجب أن تكون دعوة الجمعية العامة العادية التي يدعو إليها مجلس الإدارة بناء على طلب من مراجع الحسابات أو لجنة المراجعة أو مساهم أو أكثر يمثلون (عشرة في المائة) من أسهم الشركة التي لها حقوق تصويت على الأقل متضمنة جدول أعمال الاجتماع متضمناً البنود المطلوب
هل يجب على الشركة إشعار السوق بعملياتها المتعلقة بشرائها لأسهمها في السوق؟
هل يمكن أن تطلب الهيئة متطلبات إضافية مؤيدة لطلب زيادة رأس المال عن طريق إصدار أسهم حقوق أولوية؟
هل يجب على رئيس الجمعية العامة للمساهمين الإعلان عن نتائج الجمعية للمساهمين الحاضرين قبل انتهاء اجتماع الجمعية؟
على من تقع مسؤولية توثيق النظام الأساسي للمنشأة ذات الأغراض الخاصة؟