الإفصاح
تهدف هذه النماذج إلى مساعدة كل من الشركات المدرجة والمستثمرين على الوفاء بالتزاماتهم بمتطلبات هيئة السوق المالية المتعلقة بإعلانات الشركات على موقع تداول، ونشر القوائم والتقارير المالية والإفصاح عن مدى تطبيق أحكام لائحة حوكمة الشركات، وتزويد الهيئة ببيانات أعضاء مجالس الإدارة وكبار التنفيذيين، بالإضافة إلى الإشعارات المتعلقة بملكية الأسهم لكبار المساهمين وأعضاء مجالس الإدارة وكبار التنفيذيين بالشركات المدرجة.
ولمزيد من المعلومات يمكن التواصل بوكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
وكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية
ص. ب 87171
الرياض 11642، المملكة العربية السعودية
اسم النموذج
نموذج ( 3 ) نموذج السيرة الذاتية للمرشح لعضوية مجلس إدارة شركة مساهمة مدرجة في السوق المالية السعودية (تداول)
التراخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية
طلب الترخيص
للحصول على ترخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية الواردة في المادة الثانية من لائحة أعمال الأوراق المالية، يرجى تعبئة نموذج الطلب بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص من خلال
(الرابط).
كما هو منصوص عليه في الملحق رقم 3-1 من لائحة مؤسسات السوق المالية ، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة في نموذج طلب الترخيص .
كما يجب على مقدم الطلب تزويد الهيئة بإثبات دفع المقابل المالي لدراسة طلبات الترخيص والتسجيل حسب تعميم الهيئة الصادر برقم (ص/1/6/5989/20) وتاريخ 10/03/1442هـ الموافق 27/10/2020م (
التعميم) ، وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.
طلب التسجيل
يجب على مقدم طلب الترخيص أو مؤسسة السوق المالية تعبئة طلب التسجيل شخص من خلال نظام إدارة التراخيص للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة التاسعة عشرة من " لائحة مؤسسات السوق المالية "، مع ضرورة ارفاق جميع المستندات المطلوبة ، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.
للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:
هاتف: 7878 279 (11) 966+
فاكس : 7879 279 (11) 966+
البريد الإلكتروني :
Authorisation@cma.org.sa
أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة التراخيص
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية
الترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني
طلب الترخيص لنشاط التصنيف الائتماني
للحصول على ترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني الوارد في المادة (4) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، يرجى تعبئة نموذج طلب الترخيص بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص بالهيئة.
كما هو منصوص عليه في الملحق رقم (1) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني ، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة مع نموذج طلب الترخيص.
إضافة إلى ذلك، يجب على مقدم الطلب المؤسس في المملكة تزويد الهيئة بصورة من شهادة إيداع رأس المال (في حساب تحت التأسيس أو حساب أمانة) أو تقديم ما يثبت وجود رأس مال عامل يكفي لثلاثة أشهر (أيهما أعلى)، وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.
طلب التسجيل
يجب على مقدم طلب الترخيص أو وكالات التصنيف الائتماني تعبئة نموذج "طلب التسجيل" للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة (36) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، مع ضرورة تزويد إدارة التراخيص بجميع المستندات المطلوبة للنظر في الطلب، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.
طلب إلغاء التسجيل
في حال استقالة أو فصل أو توقف شخص مسجل تابع لوكالة تصنيف ائتماني عن أداء واجباته أو تركه للخدمة أو انتهاء علاقته بها، على الوكالة إشعار الهيئة خلال سبعة أيام باستخدام النموذج المحدد أدناه، وذلك حسب متطلبات الإشعار المنصوص عليه في الفقرة (ج-7) من المادة (34) ومتطلبات إلغاء التسجيل المنصوص عليها في الفقرة (ب) من المادة (41) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني.
ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة نموذج طلب التسجيل ونموذج طلب إلغاء التسجيل:
- إكمال جميع الأقسام الواردة في النماذج.
- الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
- عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
- يجب تعبئة النماذج باستخدام الحاسب الآلي.
- توقيع نموذج الطلب من قبل الشخص المراد تسجيله والرئيس التنفيذي أو موظف المطابقة والالتزام التابع لوكالات التصنيف الائتماني.
للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:
هاتف: 7878 279 (11) 966+
فاكس : 7879 279 (11) 966+
البريد الإلكتروني:
Authorisation@cma.org.sa
أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة التراخيص
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية
اسم النموذج
الترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة
طلب الترخيص
نشاط إصدار أدوات الدين:
للحصول على ترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة يقوم الراعي بتعبئة
النماذج المطلوبة، وتشمل نموذج " طلب تأسيس وترخيص منشأة ذات أغراض خاصة" وتعبئة نموذج " طلب تسجيل عضو مجلس إدارة في منشأة ذات أغراض خاصة" لكل عضو مجلس إدارة و إرفاق جميع المستندات المطلوبة في النماذج، بالإضافة إلى تقديم النظام الأساسي للمنشأة ذات الأغراض الخاصة وفق النموذج المعتمد من الهيئة وإرسالها إلى
إدارة إصدار الصكوك وأدوات الدين بالهيئة.
نشاط إصدار الوحدات الاستثمارية:
للحصول على ترخيص لتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة يقوم مدير الصندوق بتعبئة الجزء الخاص بتأسيس منشأة ذات أغراض خاصة في نموذج طلب تأسيس الصندوق الاستثمار، بالإضافة إلى تقديم النظام الأساسي للمنشأة ذات الأغراض الخاصة وفق النموذج المعتمد من الهيئة، وإرسالها لإدارة إصدار المنتجات الاستثمارية بالهيئة.
ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة النماذج:
- إكمال جميع الأقسام الواردة في النماذج.
- الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
- عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
- يجب تعبئة النماذج باستخدام الحاسب الآلي.
- إرفاق جميع المستندات المطلوبة في النماذج.
للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء التواصل مع إدارة
إدارة إصدار الصكوك وأدوات الدين على البيانات التالية:
هاتف: 966114906101+
البريد الإلكتروني:
SPE@cma.org.sa
أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة المنشآت ذات الأغراض الخاصة
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية
اسم النموذج
