طلب الترخيص
للحصول على ترخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية الواردة في المادة الثانية من لائحة أعمال الأوراق المالية، يرجى تعبئة نموذج الطلب بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص بالهيئة.
كما هو منصوص عليه في الملحق رقم 3-1 من لائحة الأشخاص المرخص لهم، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة بنموذج طلب الترخيص واستيفاء الطلبات الواردة في " نموذج قائمة الأعمال المقترح ممارستها" - الملحق (ب).
إضافة إلى ذلك، يجب على مقدم الطلب تزويد الهيئة بصورة من شهادة إيداع رأس المال (في حساب تحت التأسيس أو حساب أمانة) وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.
طلب التسجيل
يجب على مقدم طلب الترخيص أو الشخص المرخص له تعبئة نموذج "طلب التسجيل" للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة التاسعة عشرة من " لائحة الأشخاص المرخص لهم"، مع ضرورة تزويد إدارة التراخيص بجميع المستندات المطلوبة للنظر في الطلب، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.
ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة نموذج التسجيل:
- إكمال جميع الأقسام الواردة في النموذج.
- الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
- عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
- يجب تعبئة النموذج باستخدام الحاسب الآلي.
- توقيع نموذج الطلب من قبل الشخص المراد تسجيله والرئيس التنفيذي أو موظف المطابقة و الالتزام التابع للشخص المرخص له.
للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:
هاتف: +966 (11) 490 6101
فاكس : +966 (11) 490 6105
أو المراسلة على العنوان التالي:
هيئة السوق المالية
إدارة التراخيص
ص.ب 87171
الرياض، 11642
المملكة العربية السعودية